1、進(jìn)行股權(quán)融資

擬在新三板掛牌的企業(yè)，多數(shù)為規(guī)模較小，處于成長(zhǎng)期的高科技企業(yè)，通過(guò)銀行貸款等債權(quán)融資方式，獲得企業(yè)發(fā)展亟需的資金往往較為困難，股權(quán)融資成為企業(yè)解決資金瓶頸、實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的必然選擇。企業(yè)在新三板掛牌后，不僅知名度和信譽(yù)得到提升，而且股權(quán)的流通性增強(qiáng)，這些都為企業(yè)在掛牌前引入戰(zhàn)略投資者創(chuàng)造了機(jī)遇，有利于解決困擾擬掛牌企業(yè)發(fā)展的資金問(wèn)題。

2、通過(guò)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)重組及組織架構(gòu)整合，突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

3、建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，并保證相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)，形成規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

4、設(shè)立股份公司

擬掛牌企業(yè)多為有限責(zé)任公司，只有變更為股份有限公司才能在新三板掛牌上市。為了盡快實(shí)現(xiàn)掛牌上市，有限公司整體變更為股份時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算問(wèn)題成為關(guān)鍵，即有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算，存續(xù)期滿兩年方可在新三板掛牌轉(zhuǎn)讓。折股依據(jù)是“賬面凈資產(chǎn)值”而非經(jīng)評(píng)估后的凈資產(chǎn)，而且整體變更時(shí)不能增加股本和引入新股東，否則公司存續(xù)期間不能連續(xù)計(jì)算。

有限公司整體變更為股份公司大致程序如下：

(1)發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》，約定賬面凈資產(chǎn)值折股方案及公司其他重大事項(xiàng);

(2)先后召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議及股東會(huì)會(huì)議，做出全體董事或股東一致同意按《發(fā)起人協(xié)議》的約定將有限公司整體變更為股份公司的決議;

(3)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估及驗(yàn)資;

(4)召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)，審議通過(guò)有限公司整體變更設(shè)立股份公司的議案，審議通過(guò)《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》，選舉股份公司首屆董事會(huì)及首屆監(jiān)事會(huì)的成員，審議通過(guò)關(guān)于授權(quán)股份公司董事會(huì)辦理與股份公司設(shè)立有關(guān)事宜的決議;

(5)辦理工商登記，領(lǐng)取股份公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，涉及國(guó)有資產(chǎn)及外商投資的，須事先到有關(guān)主管部門辦理審批手續(xù)。